上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則

　　第一條 評(píng)估工作分評(píng)估前準(zhǔn)備、初評(píng)、復(fù)評(píng)和評(píng)估結(jié)果公布四個(gè)階段。

　　第二條 專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)具體實(shí)施實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作。評(píng)估機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：擬定評(píng)估細(xì)則和評(píng)估實(shí)施方案，具體組織專家評(píng)估，提交評(píng)估報(bào)告和相關(guān)評(píng)估資料。

　　第三條 列入上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列的實(shí)驗(yàn)室均應(yīng)參加評(píng)估。參評(píng)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備和接受評(píng)估，準(zhǔn)確、真實(shí)、按時(shí)提供相關(guān)材料。

　　第四條 評(píng)估專家由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實(shí)驗(yàn)室工作的一線科技專家、科研管理和財(cái)務(wù)管理專家組成;對(duì)企業(yè)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究類的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)界的專家，對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟，重點(diǎn)評(píng)估聯(lián)盟的運(yùn)行模式與合作機(jī)制。評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)和政策，科學(xué)、公正、獨(dú)立地行使職責(zé)和權(quán)力。

　　第五條 每年第三季度，市科委確定當(dāng)年計(jì)劃評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室名單，并通知實(shí)驗(yàn)室依托單位和專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)。

　　第六條 專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)制定評(píng)估細(xì)則、評(píng)估實(shí)施方案和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，報(bào)市科委審批。市科委在收到評(píng)估方案后的 15 個(gè)工作日內(nèi)批復(fù)。評(píng)估細(xì)則、評(píng)估實(shí)施方案包括實(shí)驗(yàn)室分組、材料提交、評(píng)估日程安排等。評(píng)估經(jīng)費(fèi)預(yù)算包括租用會(huì)場(chǎng)費(fèi)、交通費(fèi)、專家住宿費(fèi)、專家評(píng)審費(fèi)等。

　　第七條 專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)按照參評(píng)實(shí)驗(yàn)室研究方向相近的原 則進(jìn)行分組。

　　第八條 市科委審定評(píng)估細(xì)則、評(píng)估實(shí)施方案和經(jīng)費(fèi)預(yù)算后，專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)制作統(tǒng)一的評(píng)估手冊(cè)，并在十個(gè)工作日內(nèi)向需評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室及其依托單位印發(fā)評(píng)估通知和評(píng)估手冊(cè)，布置評(píng)估工作。

　　第九條 參評(píng)實(shí)驗(yàn)室在評(píng)估名單下達(dá)后按規(guī)定時(shí)間要求，通過上海市科技管理信息系統(tǒng)填報(bào)并提交《上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估申請(qǐng)書》，并按要求打印紙質(zhì)材料，經(jīng)依托單位審核蓋章后，寄(送)達(dá)市科委。

　　第十條 專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)參評(píng)實(shí)驗(yàn)室的研究領(lǐng)域和研究方向，遴選評(píng)估專家組成專家組，確定專家組組長(zhǎng)。專家組成員由五至七名科技專家和一至兩名科技管理、財(cái)務(wù)管理專家組成。與參評(píng)實(shí)驗(yàn)室有關(guān)的固定人員、學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、依托單位人員、兼職人員、客座人員不得作為評(píng)估專家。

　　第十一條 為規(guī)范評(píng)估程序和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在初評(píng)開始前至少五個(gè)工作日，召開專家組全體成員會(huì)議并組織對(duì)專家組全體成員的培訓(xùn)。所有現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估專家均應(yīng)參加。主要包括：評(píng)估機(jī)構(gòu)向評(píng)估專家分組發(fā)放評(píng)估手冊(cè)、參評(píng)實(shí)驗(yàn)室提交的《上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估申請(qǐng)書》和實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告等有關(guān)資料，供專家審閱;解釋上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系及其說明;闡明評(píng)估紀(jì)律，明確評(píng)估工作公正性和科學(xué)性的要求。

　　第十二條 實(shí)驗(yàn)室初評(píng)工作分現(xiàn)場(chǎng)考察和集中匯報(bào)兩部分， 一般在每年十月份開始。

　　第十三條 現(xiàn)場(chǎng)考察由評(píng)估工作人員帶領(lǐng)各組的管理專家赴參評(píng)實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)考察儀器設(shè)備運(yùn)行和共享情況、核實(shí)科研成果和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)使用效果、了解人才隊(duì)伍建設(shè)和對(duì)外開放情況、抽查實(shí)驗(yàn)記錄等。每個(gè)實(shí)驗(yàn)室的現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)間為半個(gè)工作日。評(píng)估工作人員根據(jù)參評(píng)實(shí)驗(yàn)室提交的《上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估申請(qǐng)書》和實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)，填寫《上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估資料審核表》。考察專家須隨機(jī)抽選實(shí)驗(yàn)室固定人員進(jìn)行個(gè)別訪談或召開座談會(huì)，了解實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行管理情況、取得的成績(jī)和存在的問題。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)提供和展示各類項(xiàng)目合同書、獲獎(jiǎng)證書、科研成果(論文、專利等)、公共服務(wù)證明、實(shí)驗(yàn)記錄、規(guī)章制度、評(píng)估期內(nèi)的科研支出憑證等資料。論文、專著等研究成果均應(yīng)標(biāo)注實(shí)驗(yàn)室名稱，未按規(guī)定標(biāo)注的，不予統(tǒng)計(jì);不是利用重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的物質(zhì)技術(shù)條件所完成或獲得的數(shù)據(jù)庫、專利、軟件著作權(quán)、獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓等不予統(tǒng)計(jì)。

　　第十四條 所有參評(píng)實(shí)驗(yàn)室的現(xiàn)場(chǎng)考察結(jié)束后，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，填寫《上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估定量數(shù)據(jù)匯總表》， 在集中匯報(bào)會(huì)時(shí)提供給專家組成員。

　　第十五條 集中匯報(bào)會(huì)由專家組組長(zhǎng)主持，主要內(nèi)容包括： 實(shí)驗(yàn)室工作報(bào)告、代表性成果學(xué)術(shù)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)室考察報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)答辯等。每個(gè)實(shí)驗(yàn)室的集中匯報(bào)會(huì)時(shí)間為半個(gè)工作日。

　　第十六條 實(shí)驗(yàn)室工作報(bào)告應(yīng)對(duì)評(píng)估期限內(nèi)實(shí)驗(yàn)室工作進(jìn)行全面、系統(tǒng)總結(jié)，其主要內(nèi)容為實(shí)驗(yàn)室在科研貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流、運(yùn)行管理與經(jīng)費(fèi)使用等方面的情況。實(shí)驗(yàn)室工作報(bào)告由實(shí)驗(yàn)室主任匯報(bào)。代表性成果學(xué)術(shù)報(bào)告介紹實(shí)驗(yàn)室最具代表性的科研成果，由實(shí)驗(yàn)室固定人員匯報(bào)。代表性成果是指評(píng)估期限內(nèi)以實(shí)驗(yàn)室為基地、符合實(shí)驗(yàn)室主要研究方向、以實(shí)驗(yàn)室固定人員為主產(chǎn)生的科研成果，與其他單位或個(gè)人合作完成的科研成果須書面說明并提供相應(yīng)的證明材料。成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類。實(shí)驗(yàn)室考察報(bào)告由實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)考察實(shí)驗(yàn)室的專家匯報(bào)，向?qū)＜医M成員介紹現(xiàn)場(chǎng)考察和訪談情況。專家組成員根據(jù)實(shí)驗(yàn)室工作報(bào)告、代表性成果報(bào)告和實(shí)驗(yàn)室考察報(bào)告，可向?qū)嶒?yàn)室參評(píng)人員提問。

　　第十七條 專家組成員就參評(píng)實(shí)驗(yàn)室在研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流、運(yùn)行管理與經(jīng)費(fèi)使用等方面的成績(jī)和存在問題進(jìn)行討論評(píng)議，并擬定評(píng)估意見。討論評(píng)議期間， 參評(píng)人員應(yīng)當(dāng)回避。

　　第十八條 專家組完成對(duì)本組所有參評(píng)實(shí)驗(yàn)室集中匯報(bào)后， 由專家組組長(zhǎng)召集專家組全體成員，根據(jù)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系以及現(xiàn)場(chǎng)考察、集中匯報(bào)、定量數(shù)據(jù)和年度考核情況，分別填寫《上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估專家評(píng)分表》，對(duì)參評(píng)實(shí)驗(yàn)室記名定性打分， 并研究形成初評(píng)評(píng)估意見。評(píng)估意見應(yīng)明確指出實(shí)驗(yàn)室存在的問題和改進(jìn)建議。

　　第十九條 評(píng)估工作人員當(dāng)場(chǎng)匯總并向?qū)＜医M匯報(bào)定性打分結(jié)果，專家組提出本組參評(píng)實(shí)驗(yàn)室的初評(píng)綜合排序意見，初評(píng)綜合排序(按分?jǐn)?shù)由高到低)前 30%名和最后 20%名的實(shí)驗(yàn)室參加復(fù)評(píng)。

　　第二十條 專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)將初評(píng)定性打分結(jié)果、綜合排序、擬參加復(fù)評(píng)的實(shí)驗(yàn)室名單、復(fù)評(píng)專家組名單等材料報(bào)市科委。

　　第二十一條 實(shí)驗(yàn)室復(fù)評(píng)工作以集中開會(huì)匯報(bào)的形式進(jìn)行評(píng)議。

　　第二十二條 復(fù)評(píng)專家組由一至兩名初評(píng)專家，五至七名科技專家和一至兩名管理專家等十名以上單數(shù)專家組成。

　　第二十三條 復(fù)評(píng)主要內(nèi)容包括：復(fù)評(píng)專家組聽取實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告;審閱初評(píng)結(jié)果和初評(píng)意見、現(xiàn)場(chǎng)考察書面材料和實(shí)驗(yàn)室提交的評(píng)估材料;根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)參加復(fù)評(píng)的實(shí)驗(yàn)室記名定性打分，并提出復(fù)評(píng)綜合意見。

　　第二十四條 實(shí)驗(yàn)室主任報(bào)告主要匯報(bào)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估期內(nèi)在科研、學(xué)術(shù)交流、人才培養(yǎng)、運(yùn)行管理等方面的情況，主要是介紹代表性成果、優(yōu)勢(shì)和特色、國內(nèi)外的地位和影響、存在的問題和不足、發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想等。

　　第二十五條 專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)匯總復(fù)評(píng)專家打分情況、評(píng)估工作材料和復(fù)評(píng)評(píng)估結(jié)果，在一個(gè)月內(nèi)向市科委提交評(píng)估報(bào)告和所有相關(guān)材料。評(píng)估報(bào)告應(yīng)對(duì)評(píng)估過程中產(chǎn)生的材料進(jìn)行分析，對(duì)評(píng)估工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，并提出意見和建議。

　　第二十六條 市科委在審核評(píng)估報(bào)告基礎(chǔ)上，參考實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告和年度檢查情況，確定評(píng)估結(jié)果，并在市科委門戶網(wǎng)站上發(fā)布，以書面形式向參評(píng)實(shí)驗(yàn)室和依托單位反饋評(píng)估專家意見。

　　第二十七條 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果分“優(yōu)秀”、“良好”、“一般”、“整改” 四類。參評(píng)實(shí)驗(yàn)室中，排序(按分?jǐn)?shù)由高到低)前 15%的為“優(yōu)秀” 實(shí)驗(yàn)室，15%-80%的為“良好”實(shí)驗(yàn)室，最后 10%的為“整改”實(shí)驗(yàn)室，其他參評(píng)實(shí)驗(yàn)室為“一般”實(shí)驗(yàn)室。對(duì)于評(píng)估結(jié)果為“整改”的實(shí)驗(yàn)室，市科委將對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，通過評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室列入“一般”序列，未通過或不參加整改評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室將不再列入上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。