各有關(guān)單位：
　　
　　為大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，打造一大批具有國內(nèi)外行業(yè)競爭優(yōu)勢的科技小巨人企業(yè)，上海市科學技術(shù)委員會會同上海市經(jīng)濟和信息化委員會對《上海市科技小巨人工程實施辦法》（滬科合﹝2007﹞第012號）進行了修訂?，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
　　
　　特此通知。
　　
　　附件：上海市科技小巨人工程實施辦法

　　
上海市科學技術(shù)委員會

上海市經(jīng)濟和信息化委員會

2015年6月16日

　　
　　附件

上海市科技小巨人工程實施辦法

　　
　　第一章 總則
　　
　　第一條  為大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、進一步推動科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新，提高企業(yè)核心競爭力，打造一大批具有國內(nèi)外行業(yè)競爭優(yōu)勢的科技小巨人企業(yè)，加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，依據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》、《科技部關(guān)于進一步推動科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》（國科發(fā)高〔2015〕3號）、《上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金管理辦法》（滬科〔2013〕25號）制定本辦法。
　　
　　第二條  科技小巨人工程的實施對象，是指從事符合國家和本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的高新技術(shù)領域產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營和技術(shù)（工程）服務的科技型企業(yè)。其應有：較完善的企業(yè)創(chuàng)新體系、創(chuàng)新機制及與之相適應的科研投入；自主的品牌產(chǎn)品；一定的經(jīng)濟規(guī)模和良好成長性；良好的信用和較強的融資能力。其特征為創(chuàng)新型、規(guī)模型與示范性。
　　
　　第三條  科技小巨人工程采取市區(qū)（縣）聯(lián)動方式。
　　
　　本市各區(qū)（縣）科學技術(shù)委員會（以下簡稱“區(qū)（縣）科委”）負責本地區(qū)科技小巨人工程的組織申報、會同區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)行政管理部門（以下簡稱“區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)部門”）審核推薦，實施管理。
　　
　　上海市科學技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委”）會同上海市經(jīng)濟和信息化委員會（以下簡稱“市經(jīng)信委”）負責科技小巨人工程的規(guī)劃、立項、評估和監(jiān)管等工作。
　　
　　第二章 支持對象與條件
　　
　　第四條  面向本市范圍內(nèi)工商注冊登記、具有獨立法人資格，經(jīng)認定的高新技術(shù)企業(yè)。
　　
　　第五條  科技小巨人工程支持對象分為兩類:科技小巨人培育企業(yè)與科技小巨人企業(yè)。
　　
　　第六條  申請科技小巨人培育企業(yè)主要條件：
　　
　　（一）制造類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當年職工總數(shù)的10%，軟件或科技服務類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當年職工總數(shù)的30%；
　　
　　（二）企業(yè)近三個會計年度的研究開發(fā)費用總額占主營業(yè)務收入總額的比例不低于5%；
　　
　　（三）制造類企業(yè)上年度主營業(yè)務收入在3000萬元至1億元之間，軟件或科技服務類企業(yè)上年度主營業(yè)務收入在2000萬元至6000萬元之間；且企業(yè)前三年主營業(yè)務收入或凈利潤的平均增長率在20％以上；
　　
　?。ㄋ模┢髽I(yè)有強健的經(jīng)營管理團隊，健全的財務制度，較強的市場應變能力，靈活的激勵機制。
　　
　　第七條  申請科技小巨人企業(yè)主要條件：
　　
　?。ㄒ唬┲圃祛惼髽I(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當年職工總數(shù)的20%，軟件或科技服務類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當年職工總數(shù)的50%；
　　
　?。ǘ┢髽I(yè)近三個會計年度的研究開發(fā)費用總額占主營業(yè)務收入總額的比例不低于5%；
　　
　?。ㄈ┲圃祛惼髽I(yè)上年度主營業(yè)務收入在1億元至10億元之間，軟件或科技服務類企業(yè)上年度主營業(yè)務收入在6000萬元至10億元之間；且企業(yè)前三年主營業(yè)務收入或凈利潤的平均增長率在20％以上；
　　
　?。ㄋ模┢髽I(yè)應有研發(fā)機構(gòu)（技術(shù)中心、實驗室、測試平臺等）、研發(fā)計劃及與之相適應的保護、人才培養(yǎng)（含引進）、創(chuàng)新激勵等運作機制和較完善的規(guī)范化管理制度，并有良好的經(jīng)營管理團隊，有較強的風險控制機制和健全的規(guī)章制度。
　　
　　第三章 支持方式與實施周期
　　
　　第八條  科技小巨人工程是支持上海市科技型中小企業(yè)持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新的一項重要工作。市級財政資金采取事前立項事后補助方式，申請企業(yè)根據(jù)當年度申報通知要求提出申請，在市科委立項后，按照創(chuàng)新能力提升的需要，先行投入資金開展科技創(chuàng)新活動，在取得成果并通過驗收評估后獲得市科委相應補助。
　　
　　第九條  市級財政資金按照不超過實施周期內(nèi)相關(guān)研發(fā)支出20%的比例給予補助，科技小巨人企業(yè)的補助額度最高不超過150萬元/家，科技小巨人培育企業(yè)補助額度最高不超過100萬元/家。區(qū)（縣）財政資金按1：1的比例給予配套補助。
　　
　　第十條  科技小巨人工程的實施周期不超過3年。
　　
　　第四章 申請、受理與推薦
　　
　　第十一條  市科委每年度上半年向社會公開發(fā)布科技小巨人工程申報通知，明確申報開始時間、申報截止時間等相關(guān)要求。
　　
　　第十二條  符合科技小巨人（含培育）企業(yè)條件者，均可按市科委每年通知要求，登陸“上?？萍?rdquo;網(wǎng)站填報并提交下列申請材料，向所在區(qū)（縣）科委申報，同時應對所提供材料的真實性、完整性、有效性和合法性負責，接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。
　　
　?。ㄒ唬┥虾Ｊ锌萍夹【奕似髽I(yè)(含培育)申請書；
　　
　?。ǘ┯行趦?nèi)的高新技術(shù)企業(yè)資格證書（復印件）；
　　
　　（三）涉及特殊行業(yè)的，需提供相關(guān)許可證；
　　
　　（四）近三個會計年度企業(yè)審計報告復印件（需上傳原件）；
　　
　　（五）財務及相關(guān)規(guī)范化管理制度；
　　
　?。┭邪l(fā)機構(gòu)建設相關(guān)證明材料（申報科技小巨人企業(yè)必須提供）；
　　
　?。ㄆ撸┢髽I(yè)認為需要提供的其他證明材料。
　　
　　第十三條  各區(qū)（縣）科委應會同區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)部門按本辦法第六、第七條申報主要條件的規(guī)定，對申報企業(yè)嚴格審核，將符合條件的科技小巨人培育企業(yè)與科技小巨人企業(yè)予以受理、分類匯總后向市科委推薦。
　　
　　第五章 評審與立項
　　
　　第十四條  市科委會同市經(jīng)信委委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展立項評審。評審工作采取專家網(wǎng)上評審與會議評審相結(jié)合的方式進行，必要時輔以現(xiàn)場考察。
　　
　　第十五條  市科委會同市經(jīng)信委按照科學公正、競爭擇優(yōu)的原則，根據(jù)專家評審意見，形成擬立項名單，通過門戶網(wǎng)站向社會公示，公示期為7個工作日。經(jīng)公示沒有異議的，辦理立項手續(xù)；對有異議的項目進行復核審查，情況屬實的取消立項資格。
　　
　　第十六條  市科委會同市經(jīng)信委在收到各區(qū)（縣）推薦部門的推薦建議后60個工作日內(nèi)作出立項決定，并通過門戶網(wǎng)站向社會公告。
　　
　　第十七條  獲得立項的科技小巨人企業(yè)，由市科委和市經(jīng)信委共同發(fā)放“上海市科技小巨人企業(yè)”立項證明。
　　
　　第六章 管理、服務與驗收評估
　　
　　第十八條  各區(qū)（縣）科委會同區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)部門負責本轄區(qū)內(nèi)科技小巨人（含培育）企業(yè)的監(jiān)督管理，協(xié)助解決企業(yè)在實施過程中遇到困難與問題。
　　
　　第十九條  市科委圍繞科技小巨人（含培育）企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新需求，在科技金融、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、全球化發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新、人才培養(yǎng)等方面，搭建科技創(chuàng)新服務平臺，鼓勵社會服務機構(gòu)為其提供融資、并購與上市，技術(shù)轉(zhuǎn)移和管理，海外市場拓展，產(chǎn)學研合作與產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同，企業(yè)家與專業(yè)人才培育等專業(yè)化服務。
　　
　　第二十條  科技小巨人工程實施期結(jié)束后，由該企業(yè)向區(qū)（縣）科委提交書面的驗收評估申請與總結(jié)報告；市科委會同市經(jīng)信委委托專業(yè)機構(gòu)開展驗收評估工作。驗收評估主要包括財務審計和執(zhí)行情況評價環(huán)節(jié)。不參加驗收評估的企業(yè)，視為自動放棄資金補助。
　　
　?。ㄒ唬┛萍夹【奕斯こ舔炇赵u估堅持公正、公開、公平的原則。在驗收評估工作中，對于專業(yè)機構(gòu)和相關(guān)專家存在違規(guī)違紀行為的，一經(jīng)查實，市科委視情節(jié)輕重，給予批評、通報、取消其參與驗收評估相關(guān)工作資格等處理；對于參評企業(yè)在項目驗收評估工作中弄虛作假或存在營私舞弊行為的，一經(jīng)查實，市科委將視情節(jié)輕重，予以批評、通報，取消其項目補助。對違反國家法律的行為，按有關(guān)法律處理。
　　
　?。ǘ┴攧諏徲嬍马椫饕ǎ贺攧展芾碇贫葓?zhí)行情況，研發(fā)資金到位和支出情況，實施期內(nèi)營收狀況，會計核算和財務信息情況等。
　　
　?。ㄈ﹫?zhí)行情況評價主要包括：企業(yè)成長能力、創(chuàng)新能力、市場競爭能力和社會貢獻能力等。
　　
　　（四）執(zhí)行情況評價按領域分組開展，主要采取集中現(xiàn)場評議的形式，采用定性和定量結(jié)合的評分方式。
　　
　　（五）市科委在門戶網(wǎng)站上公布評估結(jié)果，并以書面形式向參評的科技小巨人(含培育)企業(yè)反饋評估專家意見。評估結(jié)果分“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四類 。“優(yōu)秀”、“良好”類科技小巨人（含培育）企業(yè)比例為60%；評估得分為60分以下的為“不合格”科技小巨人（含培育）企業(yè)。
　　
　　1、評估結(jié)果為“優(yōu)秀”、“良好”“合格”的，給予一定的經(jīng)費補助，其中對于“優(yōu)秀”類科技小巨人培育企業(yè)，達到本辦法第七條申報科技小巨人企業(yè)主要條件規(guī)定的，可優(yōu)先獲得下年度科技小巨人企業(yè)立項支持。
　　
　　2、評估結(jié)果為“不合格”的，取消資金補助。
　　
　　第二十一條  科技小巨人（含培育）企業(yè)在實施期和驗收評估后5年內(nèi)有義務配合市科委開展科技創(chuàng)新成果統(tǒng)計調(diào)查等工作。
　　
　　第七章 附則
　　
　　第二十二條  本辦法自2015年7月1日起施行，有效期至2020年6月30日。