各有關(guān)單位：

為了深入貫徹落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2018〕37號(hào)）和上海市委、市政府《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見(jiàn)》（滬委辦發(fā)〔2019〕78號(hào)）的精神，提升本市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理效率和服務(wù)能力，市科委制定了《上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

附件：上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）

上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

2019年5月21日

 

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附件

上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范并加強(qiáng)本市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，根據(jù)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2018〕37號(hào)）、《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）、《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等國(guó)家和本市有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合本市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市科委”）利用市級(jí)財(cái)政資金資助并組織實(shí)施的上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理。

第三條 項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)遵循權(quán)責(zé)清晰、程序規(guī)范、監(jiān)督有力、績(jī)效導(dǎo)向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠(chéng)信的科技管理體系為目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化配置科技資源。

第二章 組織管理和職責(zé)

第四條 市科委是科技計(jì)劃項(xiàng)目的主管部門(mén)，主要職責(zé)是：

（一）研究制定科技計(jì)劃管理政策制度；

（二）根據(jù)國(guó)家和本市科技創(chuàng)新規(guī)劃，提出科技計(jì)劃總體布局；

（三）編制科技計(jì)劃項(xiàng)目年度申報(bào)指南，審定立項(xiàng)項(xiàng)目，簽訂項(xiàng)目合同；

（四）確定承接項(xiàng)目具體管理工作的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，并對(duì)其履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（五）開(kāi)展項(xiàng)目監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)估；

（六）開(kāi)展項(xiàng)目科技報(bào)告管理工作，推動(dòng)項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享；

（七）開(kāi)展項(xiàng)目參與主體的科研誠(chéng)信管理。

第五條 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)受市科委委托，開(kāi)展項(xiàng)目管理具體工作，主要職責(zé)是：

（一）參與編制項(xiàng)目申報(bào)指南；

（二）開(kāi)展項(xiàng)目申報(bào)受理、評(píng)審、立項(xiàng)、過(guò)程管理、驗(yàn)收等具體工作；

（三）跟蹤項(xiàng)目任務(wù)實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用情況，協(xié)調(diào)推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施中的重要事項(xiàng)，客觀及時(shí)地向市科委反映具體管理工作中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題；審查科技報(bào)告撰寫(xiě)提交情況，參與組織項(xiàng)目驗(yàn)收,對(duì)項(xiàng)目相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存；

（四）開(kāi)展項(xiàng)目績(jī)效跟蹤管理，促進(jìn)項(xiàng)目成果信息共享；

（五）協(xié)助開(kāi)展相關(guān)科技領(lǐng)域調(diào)研和發(fā)展戰(zhàn)略研究；組織開(kāi)展項(xiàng)目管理、技術(shù)研發(fā)等相關(guān)研討、培訓(xùn)、科普工作。

第六條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目具體組織實(shí)施的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化法人責(zé)任。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)是在本市注冊(cè)的獨(dú)立法人單位，主要職責(zé)是：

（一）恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則，對(duì)相關(guān)科研活動(dòng)加強(qiáng)審查和監(jiān)管；

（二）嚴(yán)格執(zhí)行上海市科技計(jì)劃各項(xiàng)管理規(guī)定，建立健全科研、財(cái)務(wù)、誠(chéng)信等內(nèi)部管理制度；

（三）按照項(xiàng)目合同組織實(shí)施項(xiàng)目，落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施配套條件，履行合同各項(xiàng)條款，完成主要目標(biāo)和任務(wù)；

（四）按要求及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施情況，編報(bào)科技報(bào)告等；

（五）報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，按程序報(bào)批需調(diào)整的事項(xiàng)；

（六）接受市科委等相關(guān)部門(mén)的指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評(píng)估和驗(yàn)收等工作；

（七）項(xiàng)目下設(shè)課題的，課題承擔(dān)單位須接受項(xiàng)目承擔(dān)單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)。

第三章 項(xiàng)目征集

第七條 市科委應(yīng)當(dāng)圍繞國(guó)家和本市科技創(chuàng)新規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)和任務(wù)部署，編制項(xiàng)目申報(bào)指南。

項(xiàng)目申報(bào)指南編制工作應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)、產(chǎn)業(yè)界、科技社團(tuán)、社會(huì)公眾等共同參與，廣泛吸納各方意見(jiàn)，提高指南的科學(xué)性。

第八條 項(xiàng)目申報(bào)指南應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目的組織實(shí)施方式。一般采取公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的方式擇優(yōu)遴選項(xiàng)目承擔(dān)單位。對(duì)具有明確戰(zhàn)略目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)單位集中的項(xiàng)目，在明確申報(bào)單位資質(zhì)、與項(xiàng)目相關(guān)的研究基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新能力以及項(xiàng)目實(shí)施的保障條件等要求下，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定項(xiàng)目承擔(dān)單位。

第九條 項(xiàng)目申報(bào)指南通過(guò)市科委官方網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布。

第十條 申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合申報(bào)指南要求，具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開(kāi)展創(chuàng)新性研究的能力，科研信用記錄良好，確保足夠時(shí)間投入項(xiàng)目研究。對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)行限項(xiàng)管理，申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，已作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)市科委科技計(jì)劃在研項(xiàng)目2項(xiàng)及以上者，不得再申請(qǐng)。

項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)符合申報(bào)指南要求，科研信用記錄良好，并通過(guò)上海市科技管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“信息系統(tǒng)”）提交申報(bào)材料。項(xiàng)目申報(bào)單位可根據(jù)需要，在項(xiàng)目下設(shè)置一定數(shù)量的課題，作為項(xiàng)目的組成部分，完成相對(duì)獨(dú)立的研究開(kāi)發(fā)任務(wù)。

第四章 評(píng)審立項(xiàng)

第十一條 市科委對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查后，運(yùn)用通訊評(píng)審、會(huì)議評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考察等方法進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審方法應(yīng)當(dāng)在評(píng)審前公布。同一指南中同一研究方向的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)實(shí)行同一種評(píng)審方法。

開(kāi)展會(huì)議評(píng)審的，實(shí)行全過(guò)程錄音錄像；開(kāi)展通訊評(píng)審的，依托信息系統(tǒng)、全程留痕。

第十二條 項(xiàng)目評(píng)審所需專家應(yīng)當(dāng)按照上海市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P(guān)規(guī)定選取和使用，評(píng)審專家名單應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。

第十三條 專家評(píng)審意見(jiàn)是項(xiàng)目立項(xiàng)決策的重要參考依據(jù)。

建立對(duì)重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新項(xiàng)目的非常規(guī)評(píng)審機(jī)制和支持機(jī)制。

第十四條 市科委通過(guò)信息系統(tǒng)公示擬立項(xiàng)項(xiàng)目，公示期不得少于5個(gè)工作日。依據(jù)公示結(jié)果，發(fā)出立項(xiàng)通知和不予立項(xiàng)通知。

對(duì)于公示期間有異議、且經(jīng)核實(shí)異議成立的項(xiàng)目，發(fā)出不予立項(xiàng)通知。

第十五條 項(xiàng)目申報(bào)單位收到立項(xiàng)通知后，應(yīng)當(dāng)基于申報(bào)材料和專家評(píng)審意見(jiàn)，通過(guò)信息系統(tǒng)填報(bào)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)。

市科委與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目合同，項(xiàng)目任務(wù)書(shū)作為合同組成部分，需明確考核目標(biāo)、考核指標(biāo)、考核方式方法等要求。

第十六條 市科委建立項(xiàng)目申訴處理機(jī)制。項(xiàng)目申報(bào)單位對(duì)市科委作出的不予受理或者不予立項(xiàng)的決定有異議的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向市科委提出申訴。

具有以下情形之一的，申訴申請(qǐng)不予受理：

（一）非項(xiàng)目申報(bào)單位提出申訴申請(qǐng)的；

（二）提交申訴申請(qǐng)的時(shí)間超過(guò)規(guī)定截止日期的；

（三）申訴申請(qǐng)內(nèi)容或者手續(xù)不全的；

（四）對(duì)評(píng)審專家的評(píng)審意見(jiàn)等學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn)的。

對(duì)市科委在項(xiàng)目立項(xiàng)管理過(guò)程產(chǎn)生的其他行政行為不服的，依照《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第五章 實(shí)施管理

第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的目標(biāo)和分工安排，履行責(zé)任和義務(wù)，按進(jìn)度完成主要目標(biāo)和任務(wù)。

對(duì)執(zhí)行期較長(zhǎng)、資助金額較大或節(jié)點(diǎn)目標(biāo)清晰的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照合同約定提交實(shí)施情況報(bào)告。對(duì)項(xiàng)目取得的重大進(jìn)展，以及可能影響項(xiàng)目實(shí)施的重大事項(xiàng)或問(wèn)題，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告市科委。

市科委應(yīng)當(dāng)為項(xiàng)目實(shí)施提供協(xié)調(diào)與服務(wù)，必要時(shí)可引入外部專家或第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施提出建議。

第十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照本市科技報(bào)告管理的相關(guān)規(guī)定，撰寫(xiě)和提交科技報(bào)告。

市科委對(duì)未按照合同要求提交科技報(bào)告的，責(zé)令限期整改。

第十九條 項(xiàng)目實(shí)施中，在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)且符合原申報(bào)指南要求的前提下，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以自主調(diào)整技術(shù)路線、項(xiàng)目合作單位、項(xiàng)目參與人員，并通過(guò)信息系統(tǒng)向市科委備案。

涉及變更項(xiàng)目承擔(dān)單位、課題承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、課題負(fù)責(zé)人等可能影響項(xiàng)目實(shí)施的重大事項(xiàng)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，報(bào)市科委審核同意。

項(xiàng)目因故不能按期完成須申請(qǐng)延期的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前3個(gè)月提出延期申請(qǐng)，報(bào)市科委審核同意。項(xiàng)目延期原則上只能申請(qǐng)1次，延期時(shí)間原則上不超過(guò)1年。

涉及經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)整的，按照本市科研計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 項(xiàng)目有下列情形之一的，市科委可以撤銷立項(xiàng)：

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申請(qǐng)階段偽造或者編造申請(qǐng)材料，騙取立項(xiàng)；

（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位不能按期簽訂項(xiàng)目合同；

（三）市科委規(guī)范性文件規(guī)定的其他情形。

第二十一條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有下列情形之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以向市科委申請(qǐng)項(xiàng)目終止或由市科委直接終止項(xiàng)目：

（一）經(jīng)實(shí)踐證明，項(xiàng)目技術(shù)路線不合理、不可行，或項(xiàng)目無(wú)法實(shí)現(xiàn)合同約定的進(jìn)度且無(wú)改進(jìn)辦法；

（二）完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法正常進(jìn)行；

（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目實(shí)施中，出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改；

（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位未按項(xiàng)目合同約定的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施項(xiàng)目，經(jīng)催告后在規(guī)定期限內(nèi)仍遲延實(shí)施的；

（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位不接受市科委的項(xiàng)目監(jiān)督檢查，經(jīng)催告后仍不配合的；

（六）項(xiàng)目承擔(dān)單位在執(zhí)行期結(jié)束6個(gè)月后，仍未提交驗(yàn)收材料的；

（七）市科委規(guī)范性文件規(guī)定的其他情形，以及項(xiàng)目合同約定的其他情形。

第二十二條 撤銷項(xiàng)目的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)返還全部項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

終止項(xiàng)目的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目已開(kāi)展的工作、經(jīng)費(fèi)使用、已購(gòu)置設(shè)備儀器、階段性成果等情況做出書(shū)面報(bào)告，經(jīng)市科委核查批準(zhǔn)后，完成返還項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等后續(xù)相關(guān)工作。

項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人因主觀過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致項(xiàng)目撤銷或終止的，納入科研信用記錄。

第六章 項(xiàng)目驗(yàn)收與成果管理

第二十三條 項(xiàng)目執(zhí)行期滿后，市科委采取項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等方法，評(píng)價(jià)項(xiàng)目任務(wù)完成情況和經(jīng)費(fèi)管理使用情況，開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收工作。

第二十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施周期結(jié)束后，圍繞項(xiàng)目任務(wù)完成情況和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用情況等撰寫(xiě)項(xiàng)目綜合績(jī)效自評(píng)價(jià)報(bào)告，并根據(jù)要求，委托具有本市科研計(jì)劃經(jīng)費(fèi)審計(jì)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展經(jīng)費(fèi)決算審計(jì)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交以下驗(yàn)收材料：

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)；

（二）項(xiàng)目綜合績(jī)效自評(píng)價(jià)報(bào)告；

（三）合同約定提交的科技報(bào)告；

（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；

（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)為需要補(bǔ)充的說(shuō)明材料。

第二十五條 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在受理驗(yàn)收申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)展評(píng)前審查并出具審查意見(jiàn)。對(duì)經(jīng)費(fèi)管理存在問(wèn)題的，提出整改意見(jiàn)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在收到整改意見(jiàn)后的15個(gè)工作日內(nèi)，提交整改材料。項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到整改材料后的15個(gè)工作日內(nèi)出具評(píng)前審查意見(jiàn)。

第二十六條 市科委對(duì)通過(guò)評(píng)前審查的項(xiàng)目，采用同行評(píng)議、第三方評(píng)估和測(cè)試、用戶評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式開(kāi)展項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)在通過(guò)評(píng)前審查后的3個(gè)月內(nèi)完成。

項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)所需專家應(yīng)當(dāng)按照上海市科技專家?guī)旃芾淼南嚓P(guān)規(guī)定選取和使用。

第二十七條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論分為通過(guò)、未通過(guò)和結(jié)題三類。

（一）按期保質(zhì)完成項(xiàng)目合同約定的目標(biāo)和任務(wù)，為通過(guò)。

（二）因非不可抗拒因素未完成項(xiàng)目合同約定的主要目標(biāo)和任務(wù)，為未通過(guò)。項(xiàng)目未按合同約定提交科技報(bào)告或未按期提交驗(yàn)收材料的，提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報(bào)批調(diào)整事項(xiàng)的，項(xiàng)目承擔(dān)單位或人員存在嚴(yán)重失信行為并造成重大影響的，拒不配合驗(yàn)收工作的，均按未通過(guò)處理。

（三）因不可抗拒因素未完成項(xiàng)目合同約定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，按結(jié)題處理。

項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論為通過(guò)且項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范、信用評(píng)價(jià)好的，結(jié)余資金在項(xiàng)目驗(yàn)收完成起兩年內(nèi)由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出；兩年后結(jié)余資金未使用完的，按原渠道返還。

第二十八條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公布。

第二十九條 項(xiàng)目形成的研究成果，包括論文、專著、樣機(jī)、樣品、視頻等，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同要求，標(biāo)注受上海市科技計(jì)劃資助。標(biāo)注的成果作為項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

第三十條 項(xiàng)目形成的的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國(guó)家法律、法規(guī)執(zhí)行。市科委在項(xiàng)目合同中明確的歸屬，按照下列原則分配：

（一）涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的，歸國(guó)家所有。項(xiàng)目承擔(dān)單位擁有免費(fèi)使用的權(quán)利。

（二）除前項(xiàng)規(guī)定的情況外，歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。為了國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的需要，市科委可以無(wú)償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無(wú)償實(shí)施。

第三十一條 依法取得的單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用和有序擴(kuò)散項(xiàng)目成果，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實(shí)支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵(lì)政策。

第三十二條 項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收后，項(xiàng)目承擔(dān)單位可通過(guò)信息系統(tǒng)提交項(xiàng)目的取得情況和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況等，市科委將項(xiàng)目的后續(xù)情況作為項(xiàng)目持續(xù)支持的重要依據(jù)。

第七章 監(jiān)督與評(píng)估

第三十三條 市科委建立全過(guò)程嵌入式的監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，對(duì)科技計(jì)劃及其項(xiàng)目管理和實(shí)施中指南編制、立項(xiàng)、專家選用、項(xiàng)目實(shí)施等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)上海市科技計(jì)劃的總體實(shí)施和資金使用情況及效果進(jìn)行評(píng)估。

第三十四條 加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)督，監(jiān)督的主要內(nèi)容包括但不限于以下方面：

（一）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項(xiàng)目管理過(guò)程中的履職盡責(zé)情況；

（二）專家在項(xiàng)目評(píng)審、咨詢、驗(yàn)收等工作中的履職盡責(zé)情況；

（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實(shí)情況、項(xiàng)目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況；

（四）科研人員在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施和資金管理使用中的科研誠(chéng)信和履職盡責(zé)情況。

第三十五條 對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，予以以下處理：

（一）對(duì)有違規(guī)行為的項(xiàng)目管理相關(guān)機(jī)構(gòu)，予以約談、通報(bào)批評(píng)、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項(xiàng)目管理資格等處理；

（二）對(duì)有違規(guī)行為的咨詢?cè)u(píng)審專家，予以警告、通報(bào)批評(píng)、階段性或永久性取消咨詢?cè)u(píng)審和申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理；

（三）對(duì)有違規(guī)行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員，予以約談、通報(bào)批評(píng)、暫停項(xiàng)目撥款、追回已撥項(xiàng)目資金、終止項(xiàng)目、階段性或永久性取消申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理。

處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，并納入科研信用記錄。有違法、違紀(jì)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)和紀(jì)檢部門(mén)。

第三十六條 市科委按照責(zé)權(quán)一致原則和放管服要求，在合同中約定監(jiān)督檢查的節(jié)點(diǎn)和內(nèi)容。

監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)在不影響項(xiàng)目承擔(dān)單位正常科研活動(dòng)的情況下開(kāi)展，避免在同一年度對(duì)同一項(xiàng)目重復(fù)檢查、多頭檢查。執(zhí)行期3年以下的項(xiàng)目，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查。

第八章 附則

第三十七條 項(xiàng)目涉及保密的，按照國(guó)家相關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條 本辦法自2019年7月1日起施行，有效期至2021年6月30日。本辦法施行前，已立項(xiàng)并簽訂合同的項(xiàng)目，繼續(xù)按照原合同約定管理。