相關(guān)單位：

　　根據(jù)《上海市徐匯區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)<徐匯區(qū)關(guān)于做優(yōu)科技金融品牌促進(jìn)金融服務(wù)支持科技創(chuàng)新的實(shí)施意見>的通知》（徐府發(fā)〔2019〕10號(hào)）和《徐匯區(qū)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)改制上市工作的扶持辦法》（徐金融辦發(fā)〔2019〕11號(hào)）文件精神，組織開展2021年度徐匯區(qū)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)改制上市工作的扶持辦法政策申報(bào)工作，現(xiàn)將申報(bào)工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、申報(bào)條件

　　1、企業(yè)注冊(cè)納稅地為上海市徐匯區(qū)；

　　2、企業(yè)已申請(qǐng)并納入徐匯區(qū)上市企業(yè)儲(chǔ)備庫；

　　3、企業(yè)已進(jìn)入相應(yīng)的股改上市、掛牌、發(fā)債融資、并購重組階段。

　　二、扶持內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

　　1、降低企業(yè)股改成本。對(duì)以上市（掛牌）為目的改制為股份有限公司的，且已在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局輔導(dǎo)備案或場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌（“新三板”或上海股權(quán)交易中心“N板”）的企業(yè)，按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用給予最高50萬元的股改補(bǔ)貼。

　　2、鼓勵(lì)企業(yè)申報(bào)境內(nèi)上市。對(duì)于通過中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局輔導(dǎo)驗(yàn)收，且已經(jīng)被上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等正式受理申報(bào)的企業(yè)，按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用給予最高100萬元的上市扶持。一旦成功上市，再給予最高150萬元的上市獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)如通過并購重組實(shí)現(xiàn)借殼上市，并將上市企業(yè)遷入本區(qū)的，視同本企業(yè)在境內(nèi)上市。

　　3、支持企業(yè)境外上市。對(duì)于在境外上市且上市募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用給予最高300萬元一次性扶持

　　4、支持企業(yè)場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌交易。對(duì)于在全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）或上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板（“N板”）首次成功掛牌的企業(yè)，按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用給予最高50萬元的掛牌扶持。

　　5、支持企業(yè)發(fā)債融資。對(duì)于符合條件的科技企業(yè)成功發(fā)行中小企業(yè)私募債、集合債、集合票據(jù)等的；已上市公司成功再融資且募集資金50%以上投入徐匯的，按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用給予最高100萬元的融資補(bǔ)貼。

　　6、支持企業(yè)并購重組。對(duì)于已上市企業(yè)設(shè)立實(shí)業(yè)投資或產(chǎn)業(yè)基金，主導(dǎo)實(shí)施境內(nèi)并購的，按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用給予最高100萬元的成本補(bǔ)貼。對(duì)人工智能、生物醫(yī)藥等重點(diǎn)領(lǐng)域的已上市企業(yè)主導(dǎo)實(shí)施跨境并購的，按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用給予最高500萬元的成本補(bǔ)貼。

　　三、申報(bào)材料

　　1、徐匯區(qū)《產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)專項(xiàng)資金（中小企業(yè)融資擔(dān)保專項(xiàng)資金）申請(qǐng)表》；

　　2、企業(yè)改制上市或掛牌的情況說明，包括企業(yè)概況、經(jīng)營(yíng)發(fā)展、上市計(jì)劃、當(dāng)前進(jìn)程等；

　　3、企業(yè)做股份制改造的相關(guān)注冊(cè)登記證件復(fù)印件；

　　4、企業(yè)與券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估公司等上市（掛牌、發(fā)債融資、并購重組）服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議、合同，相關(guān)中介費(fèi)用支出情況匯總表、相關(guān)付款憑證和發(fā)票復(fù)印件；

　　5、能證明企業(yè)所處上市（掛牌、發(fā)債融資、并購重組）階段的相關(guān)輔導(dǎo)和發(fā)行審核機(jī)構(gòu)證明文件；企業(yè)在境外上市、或?qū)嵤┌l(fā)債融資、并購重組的，還需要提供律師事務(wù)所出具的《法律意見書》，包括公司相關(guān)構(gòu)架圖、融資主體、募資投向等。

　　6、企業(yè)上一年度審計(jì)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)告，上一年度納稅證明；

　　7、企業(yè)獲得本市上市補(bǔ)貼相關(guān)撥款憑證復(fù)印件；

　　8、企業(yè)申報(bào)材料及其附屬文件真實(shí)性的承諾書。

　　以上材料根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)事項(xiàng)選擇提供，均須加蓋企業(yè)公章，其中紙質(zhì)材料一式三份，PDF掃描電子檔一份。

　　四、申報(bào)流程

　　1、申報(bào)書面材料可于工作日上午8:30-11:30，下午1:30-5:30遞交至徐匯區(qū)漕溪北路336號(hào)3號(hào)樓1011室，徐匯區(qū)金融辦。咨詢電話為021-54893130，聯(lián)系人為邱老師、周老師。電子材料發(fā)送至jinrong@xh.sh.cn。

　　2、企業(yè)應(yīng)于2021年7月16日前提交相關(guān)申請(qǐng)材料（含書面和電子材料），并對(duì)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

　　3、區(qū)發(fā)改委（金融辦）負(fù)責(zé)材料初審工作，根據(jù)企業(yè)申報(bào)情況安排實(shí)地走訪、訪談、評(píng)審等工作。